Programa - compliance

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PROGRAMA
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BLOQUE A: DERECHO PENAL Y ADMINISTRATIVO SANCIONADOR DE LA PERSONA JURÍDICA.

  1. Responsabilidad penal de las personas jurídicas: sujetos responsables, principios de imputación; culpabilidad, formas complejas de intervención.
  2. Sanciones a las personas jurídicas.
  3. Responsabilidad administrativa de entes y organizaciones.
  4. La cuestión de los partidos políticos y relación con fundaciones y empresas.
  5. Parte especial: Especial consideración de los delitos de blanqueo de capitales, cohecho y financiación del terrorismo.
  6. Las infracciones en materia de competencia y tributarias
  7. Proceso penal y administrativo-sancionador contra las personas jurídicas. Especial consideración de los derechos constitucionales: tutela judicial efectiva, defensa, presunción de inocencia, no autoincriminación, inviolabilidad del domicilio y secreto de las comunicaciones.
  8. Responsabilidad de representantes legales y administradores, mandos intermedios directivos, trabajadores y compliance officer.
  9. Compliance y delitos imprudentes.


BLOQUE B: COMPLIANCE CORPORATIVO, SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE Y FORENSIC.

  1. Corporate Governance  y Compliance Programs, Programas de Cumplimiento o de Integridad: conceptos, naturaleza y configuración.
  2. Compliance en el contexto supranacional (América, Europa y otros ámbitos): Tratados y otros marcos internacionales de referencia (con especial atención al contexto latinoamericano).
  3. La normalización o estandarización: GRC, Sistemas de Gestión de Compliance Internacionales (especial atención a las ISO37301 e ISO37001), certificación de conformidad y procesos de auditoría.
  4. Exigencias y requisitos del Corporate Compliance.
  5. Metodologías para el estudio del riesgo penal y Risk Mapping:  matrices, modelización y nuevas tecnologías.
  6. Procedimentalización, check & balances y prevención del fraude.
  7. Sistemas internos de información (S.I.I:), canales de denuncias, sistemas de protección al denunciante, ISO 37002 sobre Sistemas de Gestión de Denuncias de Irregularidades e ISO 3008 de investigaciones internas.
  8. Forensic I: La investigación interna corporativa: tipologías, adecuada ejecución, garantías y jurisprudencia.
  9. Forensic II: Obtención y análisis de evidencias. Técnicas avanzadas de investigación forense, E-evidence y la impronta del campo digital.
  10. Códigos Éticos y de Conducta. Behavioral Compliance: Ciencias del Comportamiento para optimizar la eficacia del Compliance.
  11. Revisión del compliance program y monitorización.
  12. Forensic III: La «Pericial de Compliance» en juzgados y tribunales, estudio de la «eficacia» y labor del perito experto en sistemas de compliance.
  13. Public Compliance. Compliance y Sistemas de Prevención del lavado de activos o Blanqueo de capitales. Compliance Antitrust.



FECHAS DEL CURSO:
Del 06 de septiembre de 2024
hasta 30 de noviembre de 2024
DURACIÓN:
70 horas. Se exigirá trabajo final.
HORARIO DE CLASES:
19:30-21:30 viernes (hora oficial española)
15:30-19:30 sábados (hora oficial española)
MODALIDAD:
Online.
PLAZAS:
Plazas limitadas. Reserva de plaza se hará por orden de preinscripción. Imprescindible previa aceptación meidante envío currículum vitae abreviado a
PRECIO:
1.480 euros (inscripción realizada antes del 10 de julio de 2024), sino, 1.800 euros.
          SE ENTREGARÁN MATERIALES
           EN FORMATO ELECTRÓNICO
INFORMACIÓN DETALLADA:
Folleto 3ª Edición.
Fundación General de la Universidad de Valladolid.
Plaza de Santa Cruz, 6, 2ª planta
47002 Valladolid (España)
Directores:
Antonio Javato Martín.
Manuel Gómez Tomillo.
Rafael Aguilera Gordillo.
CONTACTO:
compliance.uvalladolid@gmail.com

Proyecto de Investigación
«El Derecho tributario en la era del Compliance»
(financiado por el Ministerio de Ciencia e Innovación/Agencia Estatal de Investigación (10.13039/501100011033)
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